网购福利彩票开奖结果|福利彩票开奖近100期
基金證券從業資格 免費領取 免費試聽 輔導課程 課堂APP
頻道首頁
當前位置:東奧會計在線 >  證券從業 >  證券市場基本法律法規 > 正文

從業人員管理7_證券市場基本法律法規考點

2020-03-0911:29:28 來源:東奧會計在線 字體:

2020年證券從業資格考試備考,考生們若想在考試中考取一個滿意的成績,需要從一點一滴做起,認真學習知識點內容。小編為考生們整理了證券從業資格考試相關知識點,歡迎大家查看學習!

【內容導航】:

從業人員管理7

【所屬章節】:

本知識點屬于《證券市場基本法律法規》第二章-證券經營機構管理規范

【知識點】從業人員管理

從業人員管理7

2、 證券市場禁入措施的內容

(1)禁入期不得在任何機構擔任董監高

被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

(2)立即停止并解除其職務

被采取證券市場禁入措施的人員,應當在收到中國證監會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業務或者停止履行上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務,并由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務。

3、 證券市場禁入措施的期限

(1)違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節嚴重的,可以對有關責任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施;

(2)行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的,可以對有關責任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施;

(3)有下列情形之一的,可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施:

①嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,構成犯罪的;

②從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券業務及其他證券服務業務,負有法定職責的人員,故意不履行法律、行政法規或者中國證監會規定的義務,并造成特別嚴重后果的;

③違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段,或者涉案數額特別巨大的;

④違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,從事欺詐發行、內幕交易、操縱市場等違法行為,嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響,或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;

⑤違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節嚴重,應當采取證券市場禁入措施,且存在故意出具虛假重要證據,隱瞞、毀損重要證據等阻礙、抗拒證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權行為的;

⑥因違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,5年內被中國證監會給予除警告之外的行政處罰3次以上,或者5年內曾經被采取證券市場禁入措施的;

⑦組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的;

⑧其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節特別嚴重的。

違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節嚴重的,中國證監會可以單獨對有關責任人員采取證券市場禁入措施,或者一并依法進行行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送公安機關、人民檢察院,并可同時采取證券市場禁入措施。

學習如逆水行舟,不日進,則日退。預祝各位考生都能在2020年證券從業資格考試中考取一個滿意的成績。更多證券從業證券市場基本法律法規知識點,盡在東奧會計在線,證券從業頻道。

注:以上知識點內容出自東奧教研專家團隊

(本文是東奧會計在線原創文章,僅供考生學習使用,禁止任何形式的轉載)

网购福利彩票开奖结果 山东十一选五开奖数 联众国标麻将 微信福州麻将有没有挂 成都麻将血战到底打法 雷速体育在线直播下载 国标麻将最难喝的番种 湖北11选5 湖南七星棋牌麻将下载安装 大赢家比分广告 天津11选5综合走 qq麻将看牌器 湖北十一选五走势图 泉州麻将有金规则 图解 安徽11选5开奖号 00七球探网手机比分 日本一大免费高清